天津市《保險銷售從業人員執業證書》管理辦法

体彩p3开奖结果今天晚上 www.ixizr.com 2016-01-13 19:28 來源:

第一章  總則

    第一條 根據保險銷售從業人員監管辦法(保監會令2013年第2號)等有關規定,為加強《保險銷售從業人員執業證書》(以下簡稱《執業證書》)管理,使保險機構實時了解銷售隊伍的人員結構和流動情況;為各保險機構科學合理的建設銷售隊伍提供依據;為行業提供數據查詢平臺;將保險銷售從業人員執業信息向社會公開,提高社會公信度,制定本辦法。

第二章 《執業證書》管理

    第二條 凡與保險公司或保險代理機構簽訂保險代理合同或勞動合同的保險銷售從業人員須申領《執業證書》。保險銷售從業人員持有效的《執業證書》方能進行業務活動。
 
    第三條 各保險公司及保險專業代理機構新錄用的人員,在與其簽訂代理合同或勞動合同完畢的當日,須在“保險中介監管信息系統”(以下簡稱“中介系統”)中辦理《執業證書》信息登記,并務必于當日將已辦理《執業證書》登記的信息導入“天津市保險銷售從業人員信息服務平臺-執業證書管理子系統”(以下統稱“執業證書管理”系統),保證兩個系統數據準確一致。
 
    保險兼業代理機構新錄用的人員,在其辦理入職手續的當日,須在執業證書管理系統中進行《執業證書》信息登記。
 
    第四條 《執業證書》包括以下內容:
 
    (一)《執業證書》名稱及號碼;
 
    (二)協會編碼;
 
    (三)公司工號;
 
    (四)持有人姓名、性別、身份證件種類及號碼、照片(近期免冠一寸半彩照);
 
    (五)持有人所在保險公司或者保險代理機構名稱;
 
    (六)業務范圍和執業地域;
 
    (七)有效期開始和截止日期;
 
    (八)持有人所在保險公司或者保險代理機構投訴電話;
 
    (九)《執業證書》信息查詢電話和網址。
 
    第五條 《執業證書》有效期限為三年。
 
    第六條 《執業證書》由天津市保險行業協會秘書處(以下簡稱“協會秘書處”)監制(見附件一),實行全行業統一制式、統一編碼,各保險機構統一向協會秘書處申領,并在執業證書管理系統中自行打印且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業?!噸匆抵な欏訪揮行岜嗦氳奈扌?。
 
    第七條 保險公司及保險專業代理機構的保險銷售從業人員換發《執業證書》,應在《執業證書》有效截止日期前60天內,向所在保險機構提出換發申請。各機構須收回原《執業證書》,在中介系統和執業證書管理系統同步進行延期更換,并在執業證書管理系統中打印新的《執業證書》且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    保險兼業代理機構的保險銷售從業人員換發《執業證書》,應在《執業證書》有效截止日期前60天內,向所在機構提出換發申請。各機構須收回原《執業證書》,在執業證書管理系統進行換發,并打印新的《執業證書》且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    第八條 保險公司及保險專業代理機構的保險銷售從業人員《執業證書》信息發生變化的,應向所在保險機構提出變更申請。各機構須收回原《執業證書》,在中介系統和執業證書管理系統同步進行變更,并打印新的《執業證書》且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    保險兼業代理機構的保險銷售從業人員《執業證書》信息發生變化的,應向所在機構提出變更申請。各機構須收回原《執業證書》,在執業證書管理系統進行變更,并打印新的《執業證書》且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    第九條 保險公司及保險代理機構的保險銷售從業人員《執業證書》遺失或損毀的,應向所在機構提出補辦申請?!噸匆抵な欏芬攀У?,須在天津市級發行的報刊登報聲明,并將刊登遺失聲明的報紙原件報送所在機構;《執業證書》損毀的,須將損毀的《執業證書》原件報送所在機構。各機構根據申請情況對補發原因、時間等內容予以記錄,在執業證書管理系統中申請補發,并打印新的《執業證書》且加蓋公章后,發放給保險銷售從業人員持證展業。
 
    第十條 保險銷售從業人員有下列情形之一的,保險公司和保險代理機構應當在5個工作日內收回執業證書并注銷執業證書登記信息。保險公司和保險專業代理機構在中介系統和執業證書管理系統同步注銷,保險兼業代理機構在執業證書管理系統中直接注銷:
 
    (一)與所屬機構解除保險代理合同或勞動合同;
 
    (二)《執業證書》年檢不合格;
 
    (三)《執業證書》已經到期;
 
    (四)保險公司、保險代理機構停業、解散或者因其他原因無法繼續經營的;
 
    (五)因其他原因終止執業的。

第三章 《執業證書》年檢

    第十一條 《執業證書》實行每年年檢制度。年檢工作通過執業證書管理系統操作執行。
 
    第十二條 協會秘書處依據對各機構保險銷售從業人員執業合規情況及繼續教育培訓情況對《執業證書》進行年檢。年檢時間為自保險銷售從業人員首次登記注冊《執業證書》之日起,每一個對應的年度年檢一次。
 
    第十三條 《執業證書》年檢開始時間為年度對應的《執業證書》有效期開始日期前60天。年檢結束時間為年度對應的《執業證書》有效開始日期。
 
    第十四條 保險公司和保險代理機構通過執業證書管理系統確認《執業證書》年檢合格和不合格的數據。年檢合格的,《執業證書》繼續有效。年檢不合格的,在年檢結束后5個工作日內,保險公司和保險專業代理機構在中介系統和執業證書管理系統同步進行《執業證書》注銷操作,并將《執業證書》收回。保險兼業代理機構在執業證書管理系統進行《執業證書》注銷操作,并將《執業證書》收回。
 
    第十五條 保險銷售從業人員有下列情形之一的,其《執業證書》年檢不合格:
 
    (一)偽造、變造、轉讓《執業證書》的;
 
    (二)與保險公司、保險代理機構簽訂的保險代理合同或勞動合同已過期的;
 
    (三)當年度繼續教育未達到要求的;
 
    (四)“天津市保險銷售從業人員信用信息管理系統”中有違法、違規或失信投訴記錄登記的。
 
    第十六條 保險銷售從業人員更換所屬保險公司、保險代理機構的,《執業證書》年檢時間以新轉入公司《執業證書》有效期開始日期計算。
 
    第十七條 年檢結束后10個工作日內,協會秘書處對年檢不合格的《執業證書》進行強制注銷。

第四章 自律措施

    第十八條 保險公司和保險代理機構必須嚴格遵守本辦法。保險公司和保險代理機構不按照本辦法執行的,將視情況給予口頭通知限期改正、與機構主管領導進行工作溝通并提出書面批評、在行業內通報批評等自律措施。

第五章 附則

    第十九條 《執業證書》有效期開始日期為《執業證書》信息導入執業證書管理系統的日期。
 
    第二十條 《天津市保險銷售從業人員執業證書注冊、注銷流程圖》(見附件二)和《天津市保險銷售從業人員執業證書換發、變更、補發流程圖》(見附件三)作為本方案第三條、第七條、第八條、第九條和第十條內容的附解。
 
    第二十一條 本管理辦法適用于所有保險公司和保險代理機構的保險銷售從業人員,不包含銀管員。
 
    第二十二條 保險兼業代理機構所有的系統操作,僅限于執業證書管理系統,不涉及中介系統。
 
    第二十三條 本辦法自2016年2月1日起執行。前發“津保協發〔2013〕82號文件”停止執行。
 
    第二十四條 本辦法由協會秘書處負責解釋。